2023年券商投行质量评级出炉，12家券商获A类

红星资本局12月31日消息，昨日，中国证券业协会公布了2023年证券公司投行业务质量评价结果。值得注意的是，此前一天，中证协刚发布了最新修订的《证券公司投行业务质量评价办法》（下称“《评价办法》”），因此本次“放榜”备受关注。

根据公示结果，共有12家券商获评A类，其中，华泰联合、中金公司、中信证券连续两年为A类。湘财证券与信达证券进步较大，连升两级取得A类。此外，有67家券商获评B类，19家获评C类。

12家券商获评A类

红星资本局了解到，根据最新修订的《评价办法》，本年度投行评价基本实现对券商投行业务的全覆盖，即将债券承销、并购重组财务顾问、股转公司（北交所）相关投行业务全部纳入。另外，新的评价体系还将引导投行发挥服务科技创新功能，同时评价结果与证券公司分类评价、行政许可、白名单等机制挂钩。

据悉，本次评价对象共有98家证券公司，仅开展持续督导业务的证券公司未纳入评价范围。

根据协会公示的结果，共有12家券商最终获评A类，占比约为12%，分别是财信证券、长城证券、第一创业承销保荐、华泰联合、金元证券、南京证券、申港证券、湘财证券、信达证券、浙商证券、中金公司和中信证券。其中，华泰联合证券、中金公司、中信证券已连续两年获A类。

67家券商获评B类，在名单中占比近七成，包括头部券商中广发证券、国泰君安、国信证券、海通证券、银河证券、中信建投、招商证券等。其中，有8家从上一年度的A类降级；另有10家券商则从C类上升

19家C类券商占比近两成，包括川财证券、东北证券、国盛证券、国都证券、国融证券、华创证券、华金证券、华西证券、开源证券等。

中证协官网截图

中国证券业协会表示，执业质量评价是激励约束证券公司提升投行业务执业水平的重要方式。下一步，中国证券业协会将在监管部门指导下促进证券公司更好发挥“看门人”作用，推动资本市场高质量发展。

最新评价办法四大看点

值得注意的是，此前一天，最新修订的《评价办法》正式出台。据了解，此次修订旨在督促投行强化质量意识，加快从注重“可批性”向注重“可投性”转变，引导证券公司全面提高投行业务质量。

中证协官网截图

红星资本局注意到，新的评价办法有四大看点。

一是扩大评价范围，在股票保荐业务基础上，进一步纳入债券承销、并购重组财务顾问、股转公司（北交所）相关投行业务，基本实现投行业务全覆盖。

二是突出功能导向，新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项，引导投行更好发挥服务科技创新功能。

三是强化结果运用，评价结果将报送中国证监会，供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用，同步强化声誉约束和行政约束。

四是做好评价衔接，充分利用现有的其他投行业务单项评价结果，保持监管标准统一，尽量不增加行业机构负担。

据悉，评价期结束后，中国证券业协会可以对证券公司投行项目评价情况实施动态管理、回溯验证，持续记录与评价内容相关的重大违法违规情况。证券业协会可以根据投行质量评价结果对证券公司人员管理、现场检查和非现场检查频率等方面实行区别对待，并将投行质量评价结果纳入证券行业执业声誉激励约束机制。证券业协会将评价结果报送证监会，同时抄送证监会各派出机构及证券交易所，供监管机构在日常监管工作中参考使用。

红星新闻记者 谢雨桐

编辑 杨程

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